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非法證券活動(dòng)是一種典型的涉眾型的違法犯罪活動(dòng)，嚴(yán)重干擾正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序，破壞社會(huì)和諧與穩(wěn)定。根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與打擊非法證券活動(dòng)工作指引》第二條規(guī)定，非法證券活動(dòng)是指違反《證券法》等法律行政法規(guī)的規(guī)定，未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券，設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司，或者從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)的行為。
非法證券活動(dòng)主要分為非法發(fā)行證券、非法設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
一、非法發(fā)行證券
非法發(fā)行證券的主要表現(xiàn)形式為：非法發(fā)行股票，不法分子打著即將“境內(nèi)外上市旗號(hào)”，誘騙投資者購(gòu)買、轉(zhuǎn)讓所謂“原始股”等。
欺詐行為手法主要有以下幾點(diǎn)：
1、 以到境內(nèi)外上市、高額回報(bào)為誘餌
2、 以社會(huì)大眾，特別是中老年人為對(duì)象
3、 以欺騙錢財(cái)為目的
二、非法設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司
三、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)主要包括非法證券投資咨詢、非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
非法證券投資咨詢的表現(xiàn)形式主要有：
1、設(shè)立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò)聊天工具以招攬會(huì)員或客戶為名，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議的方式,非法代理客戶從事證券投資理財(cái)活動(dòng)。
2、設(shè)立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò)聊天工具以保證收益、高額回報(bào)為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委托協(xié)議，從事非法證券活動(dòng)。
3、假冒合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或博客，發(fā)布非法證券活動(dòng)信息，招攬會(huì)員或客戶。
4、使用虛構(gòu)的證券公司名稱，利用門戶網(wǎng)站的博客發(fā)布非法證券活動(dòng)信息，招攬會(huì)員或客戶，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù)，變相從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
5、以門戶網(wǎng)站、網(wǎng)站博客、QQ、微信等為平臺(tái)，散布非法證券活動(dòng)信息，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù)，收取咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)。
6、以“薦股軟件”形式，散布非法證券活動(dòng)信息，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù)，收取咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)。
7、 通過(guò)開辦“股民學(xué)校”、舉辦投資報(bào)告會(huì)，從事非法證券投資咨詢。
非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要指無(wú)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人通過(guò)控制帳戶、開設(shè)子帳戶,接受交易指令,代理完成交易,開展非法證券活動(dòng)。