什么是內(nèi)幕交易?
所謂內(nèi)幕交易,是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人在內(nèi)幕信息公開(kāi)前,買(mǎi)賣(mài)該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的違法行為。
近日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)汪耀元、汪琤琤內(nèi)幕交易“健康元(600380)”股票案作出行政處罰,罰沒(méi)款合計(jì)36億余元。經(jīng)查,在健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司第二大股東鴻信行有限公司減持及轉(zhuǎn)讓健康元股份的內(nèi)幕信息公開(kāi)前,汪耀元與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)、接觸,并與汪琤琤共同控制多個(gè)賬戶并投入巨額資金交易“健康元”股票,交易行為明顯異常,且沒(méi)有正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來(lái)源,構(gòu)成2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
5年前股份轉(zhuǎn)讓內(nèi)幕 買(mǎi)方包括馬化騰
該項(xiàng)處罰主要針對(duì)的是2015年4月份所涉及的內(nèi)幕交易事件。
2015年4月3日,健康元公告,近日,本公司收到第二大股東鴻信行公司通知,就鴻信行公司轉(zhuǎn)讓所持有的健康元集團(tuán)股份及鴻信行公司的股東就所持有的鴻信行公司全部已發(fā)行權(quán)益的轉(zhuǎn)讓事宜,交割完成后,妙楓有限公司(歐亞平先生實(shí)際控制)、Advance Data Services Limited(馬化騰先生實(shí)際控制)決定共同投資并控制鴻信行公司,為一致行動(dòng)人。
值得注意的是,在該項(xiàng)公告發(fā)布之前,此股股價(jià)距底部放量已上漲近100%。而在2015年4月正值大牛市的瘋狂階段,人們茶余飯后的談?wù)摻裹c(diǎn)基本離不開(kāi)股市,個(gè)股股價(jià)稍有風(fēng)吹草動(dòng)就是大幅上漲,更別說(shuō)是馬化騰入股的大消息。從股價(jià)上也可以看出,在公司發(fā)布公告之后,公司股價(jià)再次收出5個(gè)漲停將近80%的漲幅。
36億巨額罰單 懲罰力度排歷史第二
此次36億元巨額罰單,是今年目前為止最大罰單,同時(shí)在歷史上也僅次于2018年北八道(山東幫)的約55億元。
拒絕僥幸心理,遠(yuǎn)離內(nèi)幕交易
近年來(lái),隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展,證券市場(chǎng)交易日益活躍。與此同時(shí),各種概念炒作也大行其道,真假消息漫天飛舞,垃圾股票雞犬升天,“最牛散戶”層出不窮。在這些現(xiàn)象背后,不僅隱藏著利益輸送、股價(jià)操縱、還有被廣大中小股民深?lèi)和唇^的內(nèi)幕交易。
資本市場(chǎng)的從嚴(yán)監(jiān)管從稽查執(zhí)法力度上可以看得出來(lái)。2018年,證監(jiān)會(huì)作出的出行政處罰決定310件,同比增長(zhǎng)38.39%,罰沒(méi)款金額106.41億元,同比增長(zhǎng)42.28%,市場(chǎng)禁入50人,同比增長(zhǎng)13.64%。這一數(shù)字比2017年全年有了大幅提升,行政處罰決定數(shù)量、罰沒(méi)款金額、市場(chǎng)禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高。全年作出行政處罰決定224件,罰沒(méi)款金額74.79億元,同比增長(zhǎng)74.74%,市場(chǎng)禁入44人,同比增長(zhǎng)18.91%。
隨著中國(guó)金融市場(chǎng)不斷完善和發(fā)展,呈現(xiàn)出多層次、全方位、跨市場(chǎng)的新格局,相應(yīng)的,對(duì)金融領(lǐng)域的監(jiān)管提出了更高的要求和更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。在2020年5月15日舉行的全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日活動(dòng)上,證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿表示,財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等惡性違法違規(guī)屢有發(fā)生,必須出重拳、用重典、堅(jiān)決清除害群之馬,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。