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近年來，廣東證監(jiān)局在中國證監(jiān)會統(tǒng)籌部署和指導下，踐行金融為民的理念，站穩(wěn)人民立場，在投資者保護工作方面亮點頗多。
提高投資者獲得感
投資者是市場之本，上市公司是市場之基。廣東證監(jiān)局認真貫徹落實新“國九條”關于“強化上市公司現金分紅監(jiān)管”“推動上市公司提升投資價值”等要求，推動轄區(qū)上市公司提高回報投資者、服務社會的意識和能力，提升投資者的實際獲得感。
引導轄區(qū)上市公司建立常態(tài)化分紅機制。2023年，轄區(qū)共有302家上市公司實現現金分紅累計964億元。2024年，廣東證監(jiān)局持續(xù)督促、引導上市公司制定積極、穩(wěn)定的分紅政策，轄區(qū)共有304家上市公司發(fā)布新的現金分紅計劃，涉及金額1023億元。
部分上市公司發(fā)揮分紅引領作用。格力電器連續(xù)6年實施現金分紅不中斷，自1996年以來累計分紅金額1553億元，占同期利潤總額的61.7%。根據計劃，格力電器擬實施2023年度分紅131.42億元，占當期公司凈利潤的45.3%。美的集團連續(xù)11年實施現金分紅不中斷，自2013年以來累計分紅金額867億元，占同期公司凈利潤的46%。2023年度公司擬實施分紅208億元，占當期公司凈利潤的62%。
為進一步推動上市公司提高投資者關系管理工作水平，廣東證監(jiān)局制定了2024年轄區(qū)投資者關系管理工作方案，通過加強指導、強化檢查、定期通報等舉措，督導上市公司做好投資者關系管理工作，營造上市公司與投資者坦誠溝通、良性互動的市場文化氛圍，更好服務投資者。
“長牙帶刺”強監(jiān)管嚴執(zhí)法
廣東證監(jiān)局堅持“零容忍”執(zhí)法不動搖、不松懈，依法查處欺詐發(fā)行、財務造假、操縱市場、內幕交易等違法行為，營造良好市場環(huán)境。
近日，廣東證監(jiān)局對ST華鐵信息披露違法違規(guī)案下發(fā)行政處罰決定書，罰沒款合計1600萬元，并對公司實際控制人采取終身市場禁入措施。
2023年以來，廣東證監(jiān)局依法從嚴查處紫晶存儲欺詐發(fā)行、太安堂財務造假等案件，共對34起案件作出行政處罰決定70份，作出市場禁入決定2項，罰沒款合計近2億元。
與此同時，廣東證監(jiān)局持續(xù)加大對轄區(qū)多家上市公司退市前后違法違規(guī)行為的懲戒力度，凝聚監(jiān)管執(zhí)法合力，強化“零容忍”執(zhí)法震懾，注重執(zhí)法宣傳引導，真正讓監(jiān)管執(zhí)法“長牙帶刺”，推動稽查執(zhí)法“懲治”“預防”“教育”功能有效發(fā)揮。
對財務造假行為“一查到底”，對退市公司“一嚴到底”。退市不是上市公司違法的“護身符”。廣東證監(jiān)局秉持全鏈條、全生命周期從嚴執(zhí)法理念，堅持對退市前信息披露違法違規(guī)行為一查到底、絕不姑息。持續(xù)推進對退市公司搜于特上市期間違規(guī)行為的調查工作，高效查實公司財務造假行為。
退市公司仍是公眾公司，不能坐等“一退了之”。廣東證監(jiān)局主動作為，加強監(jiān)管，密切關注退市公司的合規(guī)經營情況。中潛股份2022年年報披露業(yè)績與業(yè)績預告內容存在較大差距，且盈虧性質發(fā)生變化，該局火速行動，在中潛股份退市后對其信息披露不準確行為采取行政監(jiān)管措施。在常態(tài)化退市機制下，把好退市“出口關”，釋放“嚴”字當頭的監(jiān)管信號。
堅持構建行政執(zhí)法、民事賠償、刑事懲戒相互銜接、相互支持的立體追責體系。在紫晶存儲案中，公司及相關責任人員共被處以8000余萬元罰款，兩名實際控制人分別被采取終身、10年市場禁入措施，并因涉嫌欺詐發(fā)行證券罪被檢察機關批準逮捕。為有效賠償投資者損失，紫晶存儲案創(chuàng)新探索“行政執(zhí)法當事人承諾+先行賠付”，4家中介機構通過先行賠付賠償1.7萬名投資者10.86億元，并另行繳納承諾金約1.89億元，付出了沉重的經濟代價。
嚴肅追責“首惡”，股東代位訴訟顯威力。近年來，上市公司控股股東非經營性占用資金違法事件時有發(fā)生，嚴重損害上市公司和投資者的合法權益。廣東證監(jiān)局與中證中小投資者服務中心協作配合，2023年對摩登大道控股股東資金占用行為提起股東代位訴訟，廣州中院一審判決控股股東返還占用資金，公司實際控制人、財務總監(jiān)等承擔一定比例的連帶賠償責任。今年4月，中證中小投資者服務中心再次針對轄區(qū)上市公司ST華鐵控股股東資金占用事項，對有關責任主體提起股東代位訴訟。
推進證券糾紛調解
廣東證監(jiān)局堅持把矛盾化解在基層、調解挺在前面，指導廣東中證投資者服務與糾紛調解中心（以下簡稱“調解中心”）加強組織能力建設，推動證券期貨糾紛調解工作走深走實。
夯實制度基礎，廣東證監(jiān)局聯合廣東省高級人民法院制定印發(fā)《關于充分利用“總對總”在線訴調機制全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的實施意見》，與廣州、珠海、汕頭三地中級人民法院簽訂合作備忘錄，在案件通報、訴調對接、調研交流等方面建立日常協作機制。
大力推動證券虛假陳述糾紛非訴化解，幫助投資者挽回損失。推廣適用“示范判決+平行案件多元解紛”機制，有效提升調解成功率、縮短調解時長。2023年以來，調解中心成功調解證券虛假陳述糾紛案件超600件，涉及金額5540萬元，相關案例連續(xù)三年入選廣州法院“十大調解案例”。
強化信訪訴求前端分類處理，對于矛盾突出、多次重復的信訪件實行調解前置，壓實市場經營主體責任，推動化解矛盾。2023年至今，廣東證監(jiān)局累計處理信訪訴求3000余件，調解率近20%，數量同比提高78%，幫助投資者挽回損失超500萬元。
此外，廣東證監(jiān)局著力促進轄區(qū)投資者教育資源整合、品牌創(chuàng)新、宣傳合力和工作實效，推動投資者教育與業(yè)務深度融合，指導轄區(qū)投教基地差異化高質量發(fā)展，以精彩紛呈的投教活動提升投資者知識水平和投資能力，更好滿足人民群眾日益增長的財富需求。
廣東證監(jiān)局投保處負責人介紹，今年，該局進一步將“5·15全國投資者保護宣傳日”與防范非法證券期貨宣傳月有機結合，發(fā)起了“粵投教·粵精彩”宣傳口號，制作投放新“國九條”解讀系列精品短視頻6個、防范非法證券活動宣傳標語28條，首次在廣東五城地標同亮口號，在廣州地鐵、白云機場等人流密集場所投放宣傳海報，指導轄區(qū)市場經營主體開展千場投教活動、萬名從業(yè)人員轉發(fā)投教作品，發(fā)送千萬條公益短信的“兩個千萬”活動，形成宣傳聲勢。