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各基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門:
為落實《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》(以下簡稱《辦法》),做好證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理工作,現(xiàn)將實施《辦法》的有關問題通知如下:
一、具備下列條件之一的,可以認定為取得基金從業(yè)資格:
(一)具有中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的基金從業(yè)資格證書的；
(二)通過證券業(yè)從業(yè)資格考試中"證券市場基礎知識"及"證券投資基金"科目考試的；
(三)參加過2003年以前中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會組織的基金業(yè)高級管理人員任職資格培訓班,且考試成績合格的；
(四) 取得境外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關從業(yè)資格,或者執(zhí)業(yè)所在國家(地區(qū))不要求具備相關從業(yè)資格,最近5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務,并通過中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會組織的考試或者考核的。
二、《辦法》第二條所稱"實際履行上述職務的其他人員",是指基金管理公司章程規(guī)定不設副總經(jīng)理的,分管投資、銷售、運營業(yè)務的負責人,以及中國證監(jiān)會認定的其他人員。
三、對基金管理公司設立申請中的高級管理人員任職資格審核,中國證監(jiān)會按照《證券投資基金法》第十四條規(guī)定的審核期限執(zhí)行。
四、根據(jù)《證券投資基金法》第十八條規(guī)定,基金管理公司董事、監(jiān)事不得擔任基金托管人或其他基金管理人的任何職務。基金管理公司及基金托管銀行的基金托管部門應通知在兩家或兩家以上基金管理公司、基金托管銀行任職的有關人員,確認以上人員是否繼續(xù)擔任該職務,并在最近一次召開的股東會上進行調(diào)整。
五、申請高級管理人員任職資格,申請人應在任職資格申請表中參照以下內(nèi)容做出承諾:
(一)申請材料真實可靠、沒有遺漏或隱瞞；
(二)遵守中國法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的各項規(guī)定,遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范,恪守誠信,審慎勤勉,忠實盡責；
(三)維護所管理基金的合法權益,在發(fā)生利益沖突時,堅持基金份額持有人利益優(yōu)先；
(四)認真履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責,防范和化解經(jīng)營風險,提高經(jīng)營管理效率；
(五)在基金投資等業(yè)務活動中合規(guī)運作,不為其他公司或人員提供配合,不從事不正當關聯(lián)交易、利益輸送等活動,不從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動,不從事《證券投資基金法》第五十九條規(guī)定禁止的投資或活動。
基金管理公司董事、獨立董事、基金經(jīng)理在報送任職登記表時,應當參照以上內(nèi)容做出承諾,基金管理公司獨立董事還應根據(jù)《辦法》第十三條的有關規(guī)定進行承諾。
六、高級管理人員及基金管理公司董事、獨立董事、基金經(jīng)理的相關信息應錄入基金業(yè)高管人員數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)
(登錄中國證監(jiān)會電子數(shù)據(jù)報送平臺http://data.csrc.gov.cn中的基金公司進入本系統(tǒng)),各基金管理公司及基金托管銀行的基金托管部門應指定一名工作人員負責基金業(yè)高管人員數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)數(shù)據(jù)的錄入及更新工作,并對數(shù)據(jù)的真實、準確、完整負責。
各基金管理公司、基金托管銀行任免以上人員應于5個工作日內(nèi)更新數(shù)據(jù)內(nèi)容。
七、根據(jù)《辦法》的有關規(guī)定,我會對相關申請、報告的格式與內(nèi)容作了統(tǒng)一規(guī)定,詳見附件,請遵照執(zhí)行。
八、本《通知》自2004年10月1日起施行。
附件:申報材料的格式及有關內(nèi)容的說明
二○○四年九月二十三日
附件:
申報材料的格式及有關內(nèi)容的說明
一、申報材料的紙張、封面及份數(shù)
(一)紙張
應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當于A4紙張規(guī)格)。
(二)封面
1、封面應標有"基金業(yè)高級管理人員任職資格審核申請材料"或"基金管理公司董事(獨立董事、基金經(jīng)理)任免報告材料"字樣；
2、報送材料的基金管理公司或基金托管銀行名稱；
3、正式報送申報材料的日期；
4、主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
(三)份數(shù)
申報材料一式三份,其中至少一份為原件(申報材料需提供復印件的,應加蓋單位公章)。
二、申報材料有關內(nèi)容的說明
“任職資格申請表”、“任職登記表”由本人按照填表說明填寫,表格附后。
“相關會議的決議”由基金管理公司使用公司股東會或董事會會議正式?jīng)Q議行文格式,股東會決議應由出席會議的股東單位法定代表人簽名并蓋單位公章,董事會決議應由出席會議的董事親筆簽名,授權他人參加的,應提供授權委托書。
“考察意見”內(nèi)容包括但不限于對被考察人的品行、業(yè)務素質(zhì)、工作能力、從業(yè)資格等的評價,意見由經(jīng)辦人簽字并蓋單位公章。
“擬任人學歷、學位證明復印件”指擬任人所獲得的最高學歷、學位證明復印件。
“從業(yè)經(jīng)歷證明”由曾從事相關領域工作的任職機構出具,內(nèi)容包括但不限于任職時間、職務、工作內(nèi)容、工作能力、遵規(guī)守法情況等；證明由經(jīng)辦人簽字并蓋單位公章。
“基金從業(yè)資格證明”應提供基金從業(yè)資格或境外相關從業(yè)資格證書復印件、或從中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上下載“證券市場基礎知識”及“證券投資基金”科目考試成績,成績單需加蓋單位公章。原執(zhí)業(yè)所在國家、地區(qū)不要求具備相關從業(yè)資格的,應提供從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷、資產(chǎn)管理公司的風險監(jiān)控等業(yè)務工作經(jīng)歷的證明,證明由原任職機構首席律師及機構或人事部門負責人分別出具。
“證券投資法律知識考試”由中國證監(jiān)會或其授權機構組織。
“最近三年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見”是指離開原任職機構時按照有關規(guī)定進行過離任審計或離任審查的,應提供離任審計或離任審查報告；不需進行離任審計或離任審查的,應提供由機構或其人事部門出具的鑒定意見。
“法律意見書”由基金管理公司外聘律師事務所的兩名律師出具,并需提供二人的律師資格證明及律師事務所的資格證明文件。
證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職資格申請表
重要提示:根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》及有關規(guī)定,中國證券監(jiān)督管理委員會制定了《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職資格申請表》。擬任人必須如實填寫本表,擬聘任單位負有對本表內(nèi)容進行審查的責任,如出現(xiàn)虛假、隱瞞、遺漏等問題,擬任人和擬聘任單位負法律責任。
擬 任 人
擬任職務
擬任職單位
填表時間
中國證券監(jiān)督管理委員會
填表說明:
一、本表應打印或使用鋼筆填寫,手寫字跡應清晰、端正。
二、表內(nèi)所列項目要實事求是、認真填寫,不得遺漏或隱瞞。擬任人如不存在所列事項,應填寫“無”；如存在,請詳細填寫,填寫不下的可加附頁；境內(nèi)人士無需填寫標有#記號的項目；境外人士無需填寫標有*記號的項目。
三、表內(nèi)的年、月、日一律用公歷。
四、照片用近期一寸正面半身免冠照片。
五、表格封面
“擬任人”指擬任高管人員姓名(現(xiàn)用名)
“擬任職務”指“董事長”、“總經(jīng)理”、“副總經(jīng)理”、“督察長”等職務。
“擬任職單位”應寫明全稱。
“填表時間”按照年、月、日順序填寫,如2004年1月1日。
六、本人基本情況
“最高學歷及學位”指國家承認的學歷教育所取得的學歷、學位證書。學歷包括高中、中專、大專、大學本科、研究生；學位包括學士、碩士、博士。